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找到 43 筆裁判書提及「證券交易法」
- 民事判決清償債務臺灣臺北地方法院 89年度重訴字第860號 · 2000/10/16
…辯稱對友力股票融資不知情，與其無關，自不可採。 （六）按上市有價證券之買賣，依證券交易法第一百五十條及第一百五十一條之規定 ，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之；於有價證券集中交易市 場為買賣者，在公…
- 民事判決確認股權存在最高法院 87年度台上字第271號 · 1998/02/19
…書上所載繳稅日期亦為八十年 十一月七日，且股票之過戶，據財政部證券管理委員會依證券交易法第二十二條之一 第二項規定所訂定之「公開發行股票公司股務處理準則」第十三條第三款規定，須先 檢附完稅證明後始能辦理過戶，足證移轉於被上訴人賴文雄之…
- 民事判決分配表異議之訴事件最高法院 86年度台上字第1895號 · 1997/06/13
…無錯誤等語，資為抗辯。 原審斟酌全辯論意旨及調查證據之結果，以：查金圓環公司依證券交易法第五十五條 第一項及證券商管理規則第九條第一項第三款規定，經財政部證券管理委員會指定提 存在臺灣銀行之營業保證金五千萬元及其利息九十四萬二千五百元…
- 民事判決返還股票等事件最高法院 86年度台上字第1497號 · 1997/05/15
…間訂有仲裁條款，本件應先提付仲裁， 不得逕行起訴等語，資為抗辯。 原審以：按證券交易法第一百六十六條第一項規定：依本法所為有價證券交易所生之 爭議，當事人得依約進行仲裁；第一百六十七條規定：爭議當事人之一造違反前條規 定，另行提起訴…
- 民事判決分配表異議之訴事件最高法院 86年度台上字第1103號 · 1997/04/11
…券公司代為賣出有價證券所交付，故 伊為「因證券商特許業務所生債務之債權人」，依證券交易法第五十五條第二項規定 ，就真誼證券公司所提存之營業保證金有優先受清償之權利。詎台灣台北地方法院（ 下稱執行法院）八十三年八月四日民執甲字第八○九…
- 民事判決損害賠償事件最高法院 86年度台上字第1065號 · 1997/04/10
…規定證券商負責人與營 業人員均不得為代客保管有價證券或款項之行為，若有違反，依證券交易法第一百七 十七條第三款規定，應處一年以下有期徒刑、拘役、或科或併科十萬元以下罰金。此 項行為既係法令強制禁止之行為，則富邦公司辯稱：乙○○將款項、…
- 民事判決撤銷仲裁判斷最高法院 86年度台上字第880號 · 1997/03/27
…條約定：「委託人（上訴人）與貴證券經紀商（ 被上訴人）因本契約所生之爭議，應依證券交易法關於仲裁之規定辦理。本契約並為 商務仲裁契約。」，上訴人聲請仲裁判斷，係主張被上訴人之受僱人張華寧偽刻其印 章，將其由款項劃撥戶變更為改付支票戶，…
- 民事判決損害賠償事件最高法院 86年度台上字第807號 · 1997/03/20
…行為負責等情，然已為被上訴人所否認。查證券交易主管機關財 政部證券管理委員會依證券交易法第五十四條第二項、第七十條規定所頒行之證券商 負責人與營業人員管理規則第二條：「所謂業務人員，係指從事Ａ、有價證券之投資 分析或內部稽核，Ｂ、有價…
- 民事判決損害賠償等事件最高法院 86年度台上字第565號 · 1997/02/27
…者，竟堅持依該不實之文義行事，嚴重侵害伊之權益。伊自黃漢 卿受讓之繳款書，係屬證券交易法第六條第二項規定具有有價證券性質之價款繳納憑 證，應視為有價證券而可轉讓，億豐公司之繳款書記載不得轉讓，違反公司法第一百 六十三條之規定，金鼎公司…
- 民事判決給付工程款最高法院 85年度台上字第2903號 · 1996/12/13
…成之可能，則上訴人之指示，自屬不適當。此與 本院六十八年台上字第八七九號判例就證券交易法第六十條第一項第一款所為之銓釋 不同，自不得比附援引。又上訴人抗辯伊與訴外人黃守榮簽訂合建契約，伊分得之坪 數較少，權益受損云云，此乃其與黃守榮之…
- 民事判決確認所有權存在等最高法院 85年度台上字第2078號 · 1996/09/19
…證及印鑑章，股票上之印鑑與股東印鑑卡 亦屬不符，仍故買贓物（系爭股票），而違反證券交易法規予以交割，惡意取得系爭 股票。顯欠缺權利之保護要件等語，資為抗辯。並於第一審審理中，以被上訴人所占 有之系爭股票，係屬盜贓，伊依民法第九百四十九…
- 民事判決交還股票事件最高法院 85年度台上字第1932號 · 1996/09/05
…利，被上訴人應負連帶賠償責任云云，而被上訴人之營業員陳小鈴從事丙種墊 款，違反證券交易法，固經法院判處罪刑確定，經調閱原法院八十年度上易字第七一 ○號刑事案卷查核屬實，然系爭股票非上訴人所有，已如上述，陳小鈴自無不法侵害 上訴人之權利…
- 民事判決排除侵害最高法院 85年度台上字第1900號 · 1996/08/30
…業項目，亦未加入 臺灣證券交易所為會員，且部分董事為其他股票上市公司之董事，依證券交易法第五 十一條規定，無從獲准兼營證券經紀商業務，亦無侵害系爭服務標章之虞可言。修正 前商標法施行細則第二十五條第一項第三類之營業種類固規定為「銀行及…
- 民事判決返還股票最高法院 85年度台上字第1329號 · 1996/06/14
…未發現該股票背面及轉讓過戶通知書等文件上被上訴人之印文係屬偽 造，又未遵守前述證券交易法令所致，被上訴人之失竊系爭股票，為通常事變，難謂 與有過失。從而，被上訴人基於被害人之地位，依民法第九百四十九條規定，訴請系 爭股票占有人之上訴人…
- 民事判決請求變更公司名稱最高法院 85年度台上字第1273號 · 1996/06/07
…立登記，經營代銷公債、國庫券、公司債券及公司股票等業務。兩造所經 營之業務同為證券交易法第十五條所規定之證券業務，應屬公司法第十八條第一項所 稱之同類業務。被上訴人已侵害伊關於「萬泰」之公司名稱專用權等情，爰依公司法 第十八條、民法第…
- 民事裁定損害賠償最高法院 85年度台抗字第315號 · 1996/06/07
…稱長利公司）之副總經理、財務部副理， 明知依中央主管機關財政部證券管理委員會依證券交易法第七十條規定所頒布證券商 負責人與業務人員管理規則第十六條第二項第九款規定，業務人員不得與客戶有借款 或媒介借款之行為。甲○○、乙○○竟自民國八十…
- 民事判決確認債權存在最高法院 85年度台上字第1159號 · 1996/05/24
…理委員會請求部分，業經第一審判決駁回其訴確定）。 上訴人則以：訴外人真誼公司依證券交易法第一百三十二條第一項、第一百五十三條 及其與伊簽訂之「供給使用有價證券集中交易市場契約」（下稱市場契約）第二條約 定所繳存伊處之三千萬元「交割結算…
- 民事判決損害賠償最高法院 85年度台上字第1043號 · 1996/05/10
…部分，業經判決上訴 人敗訴確定在案）。 被上訴人乙○○則以：上訴人曾以伊違反證券交易法及詐欺為由，向伊索賠，已受敗 訴判決確定，復提起本件訴訟，有違一事不再理之原則；又伊被訴詐欺刑事案件，業 經判決無罪確定，上訴人所提起之本件附帶民…
- 民事判決損害賠償最高法院 85年度台上字第895號 · 1996/04/25
…委託買賣證券受託契約第 九條約定：「委託人與證券經紀商因本契約所生之爭議，應依證券交易法關於仲裁之 規定辦理，本契約並作為商務仲裁契約」，上訴人未依此約定先行交付仲裁，即逕行 起訴，顯有未合等詞，為其判斷之基礎。惟查客戶委託證券商買賣…
- 民事判決分配表異議最高法院 85年度台上字第824號 · 1996/04/18
…限公司（下稱金圓環公司）供執行之新台幣（下同）五 千零九十四萬二千五百元，係依證券交易法第五十五條第一項規定提存之營業保證金 ，依同條第二項規定，如原判決附表所列伊以第一審共同被告周月雲及訴外人周篤壽 、余品適、林金來四人（下稱周月雲…