…國內外大學（含）以上學校畢業或具有同等學歷，銀行工作經驗五年以上，並曾擔任銀行總行副經理以上或同等職務或相當規模銀行相當職務，成績優良者。 二、國內外大學（含）以上學校畢業或具有同等學歷，擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或相當職務，成績優良者。 三、銀行工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行經理以上或同等職務或相當規模銀行相當職務，成績優良者。 四、銀行間徵信資料處理交換…
…股東，股權之大量移轉或更換對銀行之影響、風險及因應措施。 （十）訴訟或非訟事件，應列明銀行及銀行董事、監察人、總經理、持股比例超過百分之一之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對存款人或股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形。 （十一）其他重要風險及因應措施。 七、危機處…
為輔導符合本辦法相關規定之創業投資事業爭取下列各項資金來源，主管 機關得出具推薦函，並協調各該目的事業主管機關予以協助： 一、行政院開發基金。 二、銀行業。 三、保險業。 四、證券業。 五、金融控股公司。 六、各公民營退休基金或保險基金。 七、資本市場。
新設銀行之發起人應於財政部規定期限內檢具下列書件各三份，向財政部 申請許可設立，並副知行政院農業委員會及所屬直轄市或縣市政府，逾期 不予受理： 一、新設銀行設立許可申請書。 二、營業計畫書：載明業務區域、業務範圍、業務原則與方針及具體執行 之方法 (包括場所設施、內部組織…
農、漁會經核准以信用部作價投資新設銀行者，財政部於核發營業執照之 同時，註銷其信用部本、分部許可證，並通知行政院農業委員會。
逾期放款及催收款轉銷時，應即由稽核單位查明授信有無依據法令及業務規章辦理，經查明係依授信程序辦理，並依規定辦理覆審追查工作，且無違法失職情事者，免予追究行政責任，如有違失，由農會信用部、漁會信用部依其分層負責及授權情形考核處分，涉及刑責者，移送檢察機關偵辦。
…影響、風險及因應措施。 （十）訴訟或非訟事件，應列明金融控股公司及其子公司以及各公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之一之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對金融控股公司股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形。 （十一）其他重要風險及因應措施。 七、危…
…轉或更換對票券金融公司之影響、風險及因應措施。 （十一）訴訟或非訟事件，應列明票券金融公司及董事、監察人、總經理、持股比例超過百分之一以上之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形。 （十二）其他重要風險及因應措施。 七、危機處理應變機…
…四人應再增加一人，其設有常務董事者，應有二人以上具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。 二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良者。 三、有其他事實足資證明其具備經營金融控股公司之能力，可健全有效經營金融控股公司業務者。 金融控股公司前一年度經會計師查核簽證…
…者，每增加四人應再增加一人，其設有常務董事者，應有二人以上具備下列資格之一： 一、票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。 二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良。 三、票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。 四、有其他事實足資證明其…
短期票券集中保管結算機構申請換發或補發許可證照，應繳納證照費新臺幣三千元。但因行政區域調整或門牌改變而變更所在地址申請換發者，免繳納證照費。 短期票券集中保管結算機構因增加實收資本或指撥營運資金而換發許可證照者，應按實際增加金額四千分之一計算，繳納證照費。
…理應具備領導及有效經營短期票券集中保管結算機構之能力，並具備下列資格之一： 一、票券金融公司或銀行工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。 二、金融行政或管理工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。 三、票券金融公司或銀行工作經驗六年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行副總經理以上或同等職務，成績優良。 四、有…
…相當者，應具備領導及有效經營短期票券集中保管結算機構之能力，並具備下列資格之一： 一、票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。 二、金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。 三、銀行或票券金融公司工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。 四、有價證券集…
…當者，應具備領導及有效經營短期票券集中保管結算機構之能力，並具備下列資格之一： 一、銀行或票券金融公司工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良。 二、擔任金融行政或管理工作經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或同等職務，成績優良。 三、有價證券集中保管或結算業務工作經驗三年以上，並曾擔任有價證券集中保管或結算事業副經理以上或同等職務，成績優良。 四、經營銀…
…信等有關規定者。 七、融資雖未到期，但出口廠商有下列情形之一時，被保險人於知悉或得 知悉該等情形之日起未於兩個月時，通知本行者： (一) 受票據交換所退票紀錄通知時。 (二) 受行政處分而停業時。 (三) 受拍賣之申請或清理債務之情形時。 (四) 發生影響償付能力之訴訟或破產宣告、強制執行、假扣押、假處分 或其他司法程序之聲請或執行時。 (五) 其他情…
…一) 逕於提單直接載明進口商為受貨人。 (二) 逕寄一份以上之正本載貨證券予進口商。 (三) 於不可轉讓運送單據同意進口商提貨，或運送單據載明以進口商為 受貨人。 四、法院或行政當局非因政治危險事由假處分或禁止開狀銀行付款，或開 狀銀行以詐欺等相關理由拒付款項。 五、因外匯匯率變動所致之損失。
各機構應本職位分類之精神，建立職務責任制之人事管理制度。除董事長、理事主席、總經理、局長外，各級職位應按工作之繁簡難易及職責程度核列職等。其辦法由本部訂定，報請行政院核備。
各機構人員之任用，董事長、理事主席、總經理、局長，由本部遴報行政院核定；董（理）事，監察人、副總經理、協理、副局長，由本部遴選核定。其餘人員，除法令別有規定外，得由各機構視需要派用或聘僱，其比例由各機構定之。但隨業務狀況調整之聘僱人員，不得超過總員額百分之十五。
各機構人員之薪給，由本部訂定辦法，報請行政院核定施行。
各機構得依據業務需要，派遣人員出國訓練，並擬訂計畫，報請本部轉請行政院核定施行。派遣國內機構訓練者，由各機構自行訂定辦法規劃實施，並報本部核備。