…（四）最近一年未曾受主管機關廢止分支機構之處分。 四、該投資應經保險業董（理）事會通過，保險業若屬金融控股公司之子公司者，並應經其所屬金融控股公司董事會通過。 五、保險業董（理）事會設置風險管理委員會或公司內部設置風險管理部門及風控長，實際負責公司整體風險控管。
…不在此限。 四、最近一年資金運用未有遭主管機關重大裁罰及處分。但違反情事已改正並經主管機關認可者，不在此限。 五、其他經主管機關要求應符合之資格。 前項第四款所稱重大裁罰及處分係指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。 保險業申請從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易，應訂定交易計畫書，經董（理）事會通過後，連同申請書及符合第一項資格之相…
…及系統風險等項目。 七、交易對手風險：從事店頭市場交易時，應對交易對手進行信用風險評估，並依個別交易對手之信用狀況，訂定交易額度限制，並隨時控管之。 八、第二項所列之定期向董（理）事會及風險管理委員會報告事項。 保險業至少應依下列規定，定期向董（理）事會及風險管理委員會報告： 一、報告項目： （一）未到期交易之總額、淨額及依公平價值評估之未實現損益。 （二）遵守從事衍生性金融商品交易…
票券金融公司辦理外幣債券經紀、自營業務，除依本法及本辦法規定辦理外，並應遵守行政院金融監督管理委員會（以下簡稱主管機關）、中央銀行、台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會及臺灣集中保管結算所股份有限公司等有關證券商辦理外幣債券業務規範。
公會章程如有變更，應於變更後十五日內報行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查。
金融監督管理委員會（以下簡稱主管機關）依本法規定派員監管或接管保險業時，應依其組織型態通知有關機關，並刊登於新聞紙及主管機關之網站。
…裁罰及處分。 三、最近二期自有資本與風險資本比率均達本法第一百四十三條之四第二項第一款所定資本適足之法定標準一點二五倍以上。 四、已訂定完備之內部風險管理制度及相關作業規範，董事會並已設風險管理委員會且於公司內部設風險管理部門及置風控長一人，實際負責公司整體風險控管。 前項第二款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。 …
…本適足之法定標準。 三、在國外設立子公司之投資總額，符合本法第一百四十六條之四之規定。 保險業申請在國外設立代表人辦事處應符合前項第一款之規定。 第一項第一款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。
…營傷害保險及健康保險之專業人員。 四、最近一年公平待客原則評核結果為財產保險業前百分之八十。但經財產保險業提出合理說明並經主管機關核准者，不在此限。 前項第二款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。 營業未滿一年之數位財產保險公司申請經營傷害保險及健康保險，得不受第一項各款應具備最近一年實績之資格條件限制。 財產保險業…
…險業提出合理說明並經主管機關核准者，不在此限。 五、最近三年內配合政府政策需要，協助研議並開辦新保險商品、推動新業務，或推動社會公益工作，績效卓越。 前項第三款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。 財產保險業經營健康保險，其保險契約應以主保險契約或附加於傷害保險或健康保險之附加契約或附加條款為限。 財產保險業經營健康…
…分情事已獲具體改善經主管機關認可者。 三、最近一年公平待客原則評核結果為人身保險業前百分之八十。但經保險業提出合理說明並經主管機關核准者，不在此限。 前項第二款所稱重大裁罰及處分，指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。
…商業調查官。但具公務人員任用法第二十八條第一項之任一款情事，或曾於任職原服務機關期間受有刑事、懲戒或平時考核記過以上處分者，不予聘用。已聘用者，應予解聘： 一、現任或曾任行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良並具證明。 二、公立或立案…
本準則所稱財務報告，指財務報表及其他有助於使用人決策之揭露事項及說明。 財務報表應包括資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及其附註或附表。 前項主要報表及其附註，除新成立者或行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）另有規定者外，應採兩期對照方式編製，並由董事長及主辦會計人員就主要報表逐頁簽名或蓋章。
商業調查官應就具有下列資格之一者借調之： 一、現於或曾於行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位任職合計三年以上，具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業，成績優良並具證明。 二、公立或立案…
符合下列條件之金融機構，其首次辦理人民幣買賣業務應經本行按其權責 歸屬分別會商行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）或行政院農 業委員會（以下簡稱農委會）同意後，由本行許可： 一、辦理人民幣買賣業務之所屬人員有買賣人民幣現鈔業務經驗或曾參加 人民幣偽鈔辨識講習會者。 二、具有…
本基金委託經營之保管機構，以經設立及營運所在國主管機關核准經營保管業務之業者為對象。 受託保管國內委託經營業務資產者，應具備下列資格： 一、經金融監督管理委員會核准取得辦理保管業務資格，實收資本額達新臺幣一百億元以上之金融機構。 二、自有資本與風險性資產之比率，不得低於百分之八。 三、保管資產規模在新臺幣一百億元以上。 四、最近一年信用評等等級應…
…立票據（如本 行支票、存放同業支票、匯票）、申購可轉讓定期存單、旅行支票及 其他有價證券，其合計金額達一定金額以上，而無法敘明合理用途者 。 四、自行政院金融監督管理委員會函轉國際防制洗錢組織所公告防制洗錢 與打擊資助恐怖份子有嚴重缺失之國家或地區、及其他未遵循或未充 分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區匯入之交易款項，與客戶 身分…
情報機關為監督掩護機構，應設情報工作掩護機構管理委員會（以下簡稱委員會），其職掌如下： 一、掩護機構設置及解散之審議事項。 二、掩護機構人員之紀律查察、資格審查及考核事項。 三、掩護機構財產保管及財務管理稽核事項。 四、其他奉情報機關首長交辦與掩護機構有關之事項。
金融監督管理委員會銀行局（以下簡稱本局）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。
金融監督管理委員會證券期貨局（以下簡稱本局）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。