…品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理、資訊揭露及內部控制與稽核制度，除應依金管會之相關規定辦理外，並應依下列規定辦理： 一、與客戶間有關交割款項、費用收付，及提前解約或契約到期款項支付，均應以計價之幣別為之。除得自客戶銀行存款帳戶撥轉或由客戶外幣專戶支應外，其需辦理結匯者，應由客戶透過外匯指定銀行或該證券業同一公司為外匯證券商者依申報辦法之規定辦理，不得委託業者…
…，係指具有結算或比價期數超過三期且隱含賣出選擇權特性之衍生性金融商品，但不包括： 一、前項所稱結構型商品。 二、交換契約（Swap）。 三、多筆交易一次簽約，客戶可隨時就其中之特定筆數交易辦理解約之一系列陽春型選擇權（Plain vanilla option）或遠期外匯。 四、其他經主管機關核定之商品類型。 本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
銀行向客戶提供結構型商品交易服務，客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊；如該結構型商品係提供予屬自然人之一般客戶，銀行應提供客戶市價評估資訊。
…行存款與帳冊記載不符者，應編製調節表。出資已動用者，應檢附加蓋有限合夥及代表人印章之資金動用明細表，說明其用途；必要時，主管機關得要求加附主要動用憑證影本。 出資轉存定期存款者，應載明是否有質押、解約、轉讓情事。
會計師查核現金出資，應查核出資繳納情形，其有送存銀行者，應核對存款憑證；以票據等方式存匯轉撥者，應查核已否兌現。查核債權出資，應查核其對有限合夥之債權發生原因是否確實。 出資已動用者，應查核有限合夥之附表說明，並核對各項憑證。 出資轉存定期存款者，應查核是否有質押、解約、轉讓情事。
…開收購人應於公開收購期間屆滿次一營業日，將應賣人交存之不動產投資信託受益證券退還原應賣人。 公開收購條件成就後，公開收購人未於公開收購說明書記載之支付收購對價時間完成支付者，應賣人得不經催告，逕行解約，受委任機構並應於次一營業日，將應賣人交存之不動產投資信託受益證券退還原應賣人。但公開收購說明書載明較支付收購對價時間提早退還原應賣人者，從其約定。 應賣人申請撤銷應賣時，應以書面為之。 公開收…
本法第十九條第一項但書所稱合理例外情事，指通訊交易之商品或服務有下列情形之一，並經企業經營者告知消費者，將排除本法第十九條第一項解除權之適用： 一、易於腐敗、保存期限較短或解約時即將逾期。 二、依消費者要求所為之客製化給付。 三、報紙、期刊或雜誌。 四、經消費者拆封之影音商品或電腦軟體。 五、非以有形媒介提供之數位內容或一經提供即為完成之線上服務，經消費者事先同意…
…目至第三小目及第八小目所列對象，其實質受益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。 保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構對於人壽保險、投資型保險及年金保險契約，應於給付保險金或解約金前，採取合理措施辨識及驗證保險受益人及其實質受益人是否為前項所稱重要政治性職務人士。如發現高風險情形，應於給付前通知高階管理人員，對與該客戶之整體業務關係進行強化審查，並考量疑似洗錢或資恐交易之申…
…申報集合投資工具，指集合投資工具之所有受益權直接或間接由非應申報國居住者持有，包括已發行不記名實體股份且符合下列條件之投資實體： 一、於中華民國一百零八年一月一日後不再發行不記名實體股份。 二、解約時償還所有已發行不記名實體股份。 三、於已發行不記名實體股份被要求贖回或為其他給付時依本辦法規定為盡職審查及申報。 四、具合宜之政策及程序確保已發行不記名實體股份於中華民國一百零七年十二月三十一…
…行或金融債券之評等等級，如係採銀行信用評等，應提醒投資人注意債券標的本身之風險。 二、投資風險：包括金融債券非存款，不受中央存款保險公司存款保險之保障等。 三、重大發行條件：包括金融債券得否中途解約、買回或賣回及其條件等。 四、如為次順位金融債券，其求償順位及次順位之法律效果說明。 五、其他重要發行辦法及條件。 外國銀行分行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載…
存款人死亡，如無遺族在臺，可由其生前合法遺囑之受贈人，按臺灣銀行一般存款辦法辦理解約。但無合法遺囑受贈人，依退除役官兵死亡無人繼承遺產管理辦法，移交輔導會保管。
第七條第一項第十款之委託管理契約，除本辦法另有規定外，應訂定下列事項： 一、第七條第一項第七款、第十一款至第十五款所定事項。 二、管理者未符前條規定時之提前解約。 三、管理者之服務費率或收費機制。 四、管理者不得拒絕任一經營者或其他電信事業之服務申請，且應以公平、合理原則處理之。 五、管理者應配合主管機關之監理。 六、管理者違反委託管理契約所定事項時之效果。
…行內部控制及內部稽核制度。 五、受委託機構未經書面授權，對外不得以保險業名義辦理受委託處理事項，亦不得進行不實廣告。 六、與受委託機構終止作業委外契約之重大事由，包括受主管機關通知應依契約終止或解約之條款。 七、受委託機構就受委託事項範圍，同意主管機關得取得相關資料或報告，及進行金融檢查，或得命令其於限期內提供相關資料或報告。 八、消費者權益保障，包括消費者資料保密及安全措施。 九、受委…
…受委託機構契約之重大事由時，應依本辦法及作業委外契約約定辦理。 二、辦理基於授信目的所生之債權委外催收作業之受委託機構及員工，經其他保險業依據前條第五款或第六款情形報送聯徵中心登錄在案者，如未構成解約重大事由時，應加強對受委託機構之查核頻率及範圍。 三、受委託機構因有違反第十二條第一項各款情事，致債務人無法接受受委託機構對其債務之催收，而直接向保險業洽商債務之清償事宜時，保險業應受理並積極處理…