…一) 向證券暨期貨主管機關申請登記及 發照，並隨文繳納登記費新臺幣一千元及執照費新台幣三千元。 附表一 證券業暨期貨業使用電腦處理個人資料登記申請書 受 文 者：財政部證券暨期貨管理委員會 副本受文者： 主 旨：為使用電腦處理個人資料，爰依電腦處理個人資料保護法 ( 以下簡稱本法) 第十九條之規定，開具左列事項，連同附件 …
…幣五佰元，申請為變更登 記，如需換發執照者，應另繳納新臺幣一千五佰元。 附表二 證券業暨期貨業使用電腦處理個人資料變更登記申請書 受 文 者：財政部證券暨期貨管理委員會 副本收受者： 主 旨：為變更電腦處理個人資料登記事項，爰依電腦處理個人資料 保護法第二十條第二項前段規定，開具左列變更事項，連同 …
…方法，依本法施行細則第三十 六條第一項之規定，陳報證券暨期貨主管機關。 附表三 證券業暨期貨業終止登記電腦處理個人資料申請書 受 文 者：財政部證券暨期貨管理委員會 副本收受者： 主 旨：為終止電腦處理個人資料業務，爰依電腦處理個人資料保護 法第二十條第二項後段及第三項規定，開具左列事項，連同 …
本辦法所稱全權委託投資業務，指證券投資顧問事業或證券投資信託事業 對客戶交付之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經財政部 證券暨期貨管理委員會 (以下簡稱證期會) 核准項目之投資為價值分析、 投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易。 信託業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的，且將信…
發行人發行認購（售）權證，應先向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申請核給發行認購（售）權證之資格認可。 本國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件。但不符第三款至第七款之條件，而其情事已具體改善，並經本會認可…
… 三、會計項目、會計憑證、會計簿籍與會計報表之說明與用法。 四、普通會計事務處理程序。 五、成本會計事務處理程序。 六、銷貨、採購、收款。 七、付款與倉儲管理辦法。 八、其他依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定之項目。 發行人應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
…，服刑期滿尚未逾三年。 四、違反證券交易法、期貨交易法、銀行法、信託業法、金融控股公司法及其他金融管理法，經受有期徒刑六個月以上宣告，服刑期滿尚未逾三年。 五、違反第十條之一規定，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）處分尚未逾三年。 六、違反第十一條第一項規定，或違反本條或第六條有關徵求資格條件規定，經本會處分尚未逾一年。 七、違反本規則徵求委託書其代理之表決權不予計算，經判決確定尚未逾…
公司於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項： 一、買回股份之目的。 二、買回股份之種類。 三、買回股份之總金額上限。 四、預定買回之期間與數量。 五、買回之區間價格。 六、買回之方式。 七、申報…
…託契約協助執行存託憑證發行計畫，並提供相關財務資訊予存託機構之行為。 二、存託機構：指在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行存託憑證之機構。 三、保管機構：指設於中華民國境內，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得經營保管業務之銀行。 四、海外存託憑證：指存託機構在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行表彰存放於保管機構之有價證券之憑證。 五、申報生效：指發行人依規定檢齊相關書…
…三條之一第二項規定公開收購有價證券之範圍係指收購已依本法辦理或補辦公開發行程序公司之已發行股票、新股認購權利證書、認股權憑證、附認股權特別股、轉換公司債、附認股權公司債、存託憑證及其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。 未補辦公開發行之私募有價證券不得為公開收購之標的。
證券商經營櫃檯買賣，應依規定申經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准。
證券商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。 證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度經本會或證券相關機構通知變更者，應於限期內變更。
…券交易所繳存交割結算基金；每變更一家分支機構為簡易分支機構，於取得簡易分支機構許可證照後，得向證券交易所申請領回其原已繳存之交割結算基金。 證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。 基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委…
… 六、關於會員業務紛爭調處或仲裁事項。 七、關於會員違反本法或其他有關法令、證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。 八、其他行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應行載明之事項。 前項章程之訂定或修正，經證券商同業公會會員代表大會通過後，應即申報本會核定。
…資信託受益憑證，募集都市更新投資信託基金。 二、指示信託機構運用都市更新投資信託基金從事都市更新事業計畫範圍內土地及建築物、實施者發行之有價證券及其相關商品之投資。 三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之有關業務。 本辦法所稱信託機構，指受都市更新投資信託公司委託，依都市更新投資信託契約之本旨，為受益人之利益，管理或處分都市更新投資信託基金，並經本會核准辦理信託業務之金融…
都市更新投資信託公司募集都市更新投資信託基金，應以不得請求都市更新投資信託公司買回之基金為限；並檢附下列書件，報經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱本會）核准後，始得為之： 一、募集都市更新投資信託基金申請書（格式如附件一）。 二、都市更新投資信託受益憑證發行計畫。 三、都市更新投資信託契約。 四、公開說明書。 五、董事…
經營證券投資顧問事業，應經行政院金融監督管理委員會 (以下簡稱本會 ) 之核准。 任何人非經前項核准，不得使用證券投資顧問事業或類似事業之名稱。
本規則所稱證券集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。 證券商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法第四十五條第一項但書規定核准辦理具證券性質之虛擬通貨移轉及保管業務，非屬前項所稱之證券集中保管事業。 本規則所稱參加人，指於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人。
證券集中保管事業（以下簡稱保管事業）所保管之有價證券得為帳簿劃撥者，以下列為限： 一、在證券集中交易市場上市之有價證券。 二、在證券商營業處所買賣之有價證券。 三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。
期貨交易所之組織分會員制及公司制，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。