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…被 告 賴承楷 選任辯護人 黃伯堯律師 上列被告因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官提起公訴 （114年度偵續字第69號），被告於本院審理程序中就被訴事實 為有罪之陳述，經告知簡式審判程序之旨，並聽取檢察官…

…人 劉仁閔律師 趙翊婷律師 上列上訴人即被告因違反證券投資信託及顧問法案件，不服臺灣 橋頭地方法院110年度金訴字第104號，中華民國112年5月30日第 一審判決（起訴案號：臺灣地方檢察署109年度偵字第…

… 不在同一法院管轄區域內。又原告起訴主張吳秀玲、許家卉 共同違反證券投資信託及顧問法第16條第1項、銀行法第29 條之1規定，向其銷售未經主管機關核准或申報生效之境外 基金、非法收受資金，致其自民國104…

…務往來， 亦不能認本案有「三人以上」共同詐欺取財之適用。 ③關於證券投資信託及顧問法部分，陳光勝僅向附表三之5所示 之人分享金牌信託基金、介紹其等與李瑩瑩認識，並非「經 常性」向不特定人提供境外基金之分析…

…選任辯護人 江倍銓律師 許鳳紋律師 上列被告因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官提起公訴 （111年度偵字第9109號），本院判決如下： 主 文 丁○○犯證券投資信託及顧問法第一百零七條第一…

… 平台對於詐騙廣告之處理，怠不作為令人髮指。我國於112 年修訂「證券投資信託及顧問法」新增第70-1條、113-1條 等諸多條款，並於同年0月00日生效，時至同年8月20日原告 仍得於系爭平台上頻見法律所…

…擔任兆富財富管理顧問股份有限公司（下稱 兆富公司）之業務，共同涉嫌違反證券投資信託及顧問法第 16條第1項、第107條第2款之非法從事銷售境外基金，以及 銀行法第125條第1項後段之非銀行不得從事收受存款業務等…

…選任辯護人 李家泓律師 雷皓明律師 上列被告因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官提起公訴 （112年度偵續字第157號），被告於本院準備程序中就被訴事實 為有罪之陳述，經詢問當事人意見，合議庭裁定由受命…

…護人 鄭曉東律師 被 告 游鎧銓 上列被告等因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官提起公 訴（111年度偵字第19024號），被告等於本院準備程序中，就被 訴事實為有罪之陳述，經告知被告等簡式審判程序之旨…

…陳俊宏　 　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 上列上訴人因被告違反證券投資信託及顧問法案件，不服臺灣士 林地方法院110年度金訴字第425號，中華民國112年6月21日第一 審判決（起訴案號：臺灣士林地方檢察署110年度偵…

… 張惠妮 被 上訴人 即 被 告 陳俊宏 上列上訴人因被上訴人違反證券投資信託及顧問法案件，不服臺 灣士林地方法院111年度附民字第932號，中華民國112年6月21日 刑事附帶民事訴訟判決，提起上訴，本院判決如下： …

… 康庭瑜 律師 劉芝穎 律師 上列當事人間因證券投資信託及顧問法事件，原告不服行政院中 華民國110年9月30日院臺訴字第1100186862號訴願決定，提起行 政訴訟，本院判決如下： 　　主 …

…吳秀玲 許家卉 上列被告等因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官聲請以 簡易判決處刑（112年度偵字第56485號），本院判決如下： 主 文 吳秀玲犯證券投資信託及顧問法第一…

…問事業（最高法院110年度台上字第945號 判決意旨參照）。而參諸我國證券投資信託及顧問法第4條 係參照美國1940年投資顧問法第2條所謂「投資顧問」之規 定解釋而訂定，並載明：縱為「發行有關證券投資之出版品 …

… 訴訟代理人 李貞儀律師 葉立琦律師 上列當事人間證券投資信託及顧問法事件，業經本院於民國113 年1月10日辯論終結在案。茲因本案尚有應行調查之處，爰命再 開辯論，特此裁定。 中 華 民 …

…　㈠相對人主張張玫玉等三人違反刑法第339條之4、銀行法第125 條、證券投資信託及顧問法第107條等規定，於境內向相對 人銷售境外之金融衍生商品及基金，致其受有1,897萬8,877 元之損害，其得依民法第1…

… 林傳銘 即 被 告 上列聲請人因違反證券投資信託及顧問法案件，對於本院106年 度金訴字第6號，中華民國107年4月18日第一審確定判決（起訴 書案號：臺灣臺南地方檢察署105年度偵字第141…

… 黃奕雄律師 被 告 鍾國騰 上列被告因違反證券投資信託及顧問法案件，經檢察官提起公訴 （112年度偵字第32043號），因被告自白犯罪（112年度金訴字 第2510號），本院合議庭認為宜以簡易判決處…