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找到 175 筆裁判書提及「證券交易法」
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第6249號 · 1997/10/23
… 八十六年度台上字第六二四九號 上 訴 人 甲○○ 右上訴人因違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年四月十六日第 二審更審判決（八十四年度上更㈡字第八一一號，起訴案號：台灣板橋地方法院檢察 署八十一年度偵字第…
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第6276號 · 1997/10/23
…朝象律師 上 訴 人 庚○○ 戊○○ 右上訴人等因違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年五月二十一 日第二審判決（八十四年度上訴字第六三四號，起訴案號：台灣台北地方法院檢察署 八十一年度偵字第二○…
- 刑事判決偽造有價證券等罪最高法院 86年度台附字第102號 · 1997/10/02
…不包括程序判決。本件上訴人因被上訴人丙○○、甲○○、 乙○○偽造有價證券（違反證券交易法等罪）案件，於刑事訴訟程序提起附帶民事訴 訟，請求損害賠償，原審以被上訴人等被訴之刑事訴訟部分，已經第一審諭知均無罪 之判決，上訴第二審又經該院駁…
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第5768號 · 1997/10/01
…人 台灣高等法院台中分院檢察署檢察官 被 告 甲○○ 右上訴人因被告違反證券交易法案件，不服台灣高等法院台中分院中華民國八十五年 八月六日第二審更審判決（八十四年度上更㈠字第一二七號，起訴案號：台灣彰化地 方法院檢察署八十一年度…
- 刑事判決違反證券交易法案件最高法院 86年度台上字第4992號 · 1997/08/21
… 八十六年度台上字第四九九二號 上訴人 甲 ○ 男 右上訴人因違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年十月八日第二 審判決 (八十五年度上訴字第三一六四號，起訴案號：台灣基隆地方法院檢察署八十 四年度偵字第三四…
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第4607號 · 1997/07/31
…丁 ○ ○ 乙○○○ 丙 ○ ○ 右上訴人等因違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年五月二十一 日第二審判決（八十五年度上訴字第五○○號，起訴案號：台灣台北地方法院檢察署 八十四年度偵字第五一…
- 刑事判決違反證券交易法等罪最高法院 86年度台上字第4502號 · 1997/07/24
… 庚 ○ 辰○○ 右上訴人等因被告等違反證券交易法等罪案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年 九月三十日第二審更審判決（八十四年度上更㈠字第九七四號，起訴案號：台灣台北 地方法院檢察署八十一年度偵…
- 民事判決分配表異議之訴事件最高法院 86年度台上字第1895號 · 1997/06/13
…無錯誤等語，資為抗辯。 原審斟酌全辯論意旨及調查證據之結果，以：查金圓環公司依證券交易法第五十五條 第一項及證券商管理規則第九條第一項第三款規定，經財政部證券管理委員會指定提 存在臺灣銀行之營業保證金五千萬元及其利息九十四萬二千五百元…
- 刑事判決違反證券交易法等最高法院 86年度台上字第3416號 · 1997/06/06
… 被 告 丁○○ 甲○○ 右上訴人等因被告等違反證券交易法等罪案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年 八月五日第二審判決（八十四年度上訴字第五○二四號，起訴案號：台灣台北地方法 院檢察署八十三年度偵字第二…
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第3138號 · 1997/05/29
…份有限公司 代表人 盧勵仁 被 告 甲○○ 右上訴人因自訴被告違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十四年十一 月三十日第二審判決（八十四年度上訴字第六三二○號，自訴案號：台灣台北地方法 院八十四年度自更㈠字第二十…
- 刑事判決偽造文書等罪最高法院 86年度台上字第3164號 · 1997/05/29
…五供其認股，經討價還價結果，以五百萬 股即五千萬元供其認股，達成協議。王淑華依證券交易法第五十四條第三項規定，證 券商僱用之業務人員不得直接認股，因此要求以其母即上訴人名義認股，一切均由王 淑華自己辦理之事實，業據長榮證券公司董事長朱…
- 民事判決返還股票等事件最高法院 86年度台上字第1497號 · 1997/05/15
…間訂有仲裁條款，本件應先提付仲裁， 不得逕行起訴等語，資為抗辯。 原審以：按證券交易法第一百六十六條第一項規定：依本法所為有價證券交易所生之 爭議，當事人得依約進行仲裁；第一百六十七條規定：爭議當事人之一造違反前條規 定，另行提起訴…
- 刑事判決違反證券交易法最高法院 86年度台上字第2748號 · 1997/05/14
… 八十六年度台上字第二七四八號 上 訴 人 甲○○ 右上訴人因違反證券交易法案件，不服台灣高等法院中華民國八十五年六月六日第二 審更審判決（八十五年度上更㈠字第七八號，起訴案號：台灣台北地方法院檢察署七 十九年度偵字第八五…
- 刑事判決偽造文書等最高法院 86年度台上字第2129號 · 1997/04/17
…等犯罪，乃將第一審關於此部分之判決撤銷 (第一審認此部分與不得提起自訴之 違反證券交易法部分有方法結果關係，亦不得提起自訴，併諭知不受理之判決) ，改 判諭知被告等無罪，固非無見。 惟按犯罪之被害人始得提起自訴，又不得提起自訴而提起者…
- 民事判決分配表異議之訴事件最高法院 86年度台上字第1103號 · 1997/04/11
…券公司代為賣出有價證券所交付，故 伊為「因證券商特許業務所生債務之債權人」，依證券交易法第五十五條第二項規定 ，就真誼證券公司所提存之營業保證金有優先受清償之權利。詎台灣台北地方法院（ 下稱執行法院）八十三年八月四日民執甲字第八○九…
- 民事判決損害賠償事件最高法院 86年度台上字第1065號 · 1997/04/10
…規定證券商負責人與營 業人員均不得為代客保管有價證券或款項之行為，若有違反，依證券交易法第一百七 十七條第三款規定，應處一年以下有期徒刑、拘役、或科或併科十萬元以下罰金。此 項行為既係法令強制禁止之行為，則富邦公司辯稱：乙○○將款項、…
- 民事判決撤銷仲裁判斷最高法院 86年度台上字第880號 · 1997/03/27
…條約定：「委託人（上訴人）與貴證券經紀商（ 被上訴人）因本契約所生之爭議，應依證券交易法關於仲裁之規定辦理。本契約並為 商務仲裁契約。」，上訴人聲請仲裁判斷，係主張被上訴人之受僱人張華寧偽刻其印 章，將其由款項劃撥戶變更為改付支票戶，…
- 刑事判決偽造文書最高法院 86年度台上字第1505號 · 1997/03/20
…院臺中分院。 理 由 本件原判決以公訴意旨略以：被告甲○○曾因違反證券交易法案件經臺灣臺中地方法 院判處有期徒刑二月，現仍緩刑期間，竟仍不知悔改，猶與高新炫（另行偵辦）基於 共同概括之犯意聯絡，自民國八十三年六、七月間起，…
- 民事判決損害賠償事件最高法院 86年度台上字第807號 · 1997/03/20
…行為負責等情，然已為被上訴人所否認。查證券交易主管機關財 政部證券管理委員會依證券交易法第五十四條第二項、第七十條規定所頒行之證券商 負責人與營業人員管理規則第二條：「所謂業務人員，係指從事Ａ、有價證券之投資 分析或內部稽核，Ｂ、有價…
- 民事判決損害賠償等事件最高法院 86年度台上字第565號 · 1997/02/27
…者，竟堅持依該不實之文義行事，嚴重侵害伊之權益。伊自黃漢 卿受讓之繳款書，係屬證券交易法第六條第二項規定具有有價證券性質之價款繳納憑 證，應視為有價證券而可轉讓，億豐公司之繳款書記載不得轉讓，違反公司法第一百 六十三條之規定，金鼎公司…